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华泰证券股份有限公司 关于GDR兑回限制期即将届满的公告

2019-11-12 10:21:58   来源:网络

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要提示:

●本次公司发行的全球存托凭证赎回期限(以下简称“广发”)为2019年6月20日(伦敦时间)至2019年10月17日(伦敦时间)(以下简称“赎回期限”),本次公司发行的广发凭证赎回期限即将到期。

●赎回期限届满后,广发银行可转换为a股,这将导致存管花旗银行(n.a)根据广发银行注销指令作为名义持有人持有的a股数量相应减少,并进入国内市场流通交易。本次赎回期末德意志民主共和国的数量为82,515,000股,相当于825,150,000股a股,占公司总股本的9.09%。

●根据广发跨境转换安排,广发跨境转换不会导致公司新发行a股或流通a股数量发生变化,也不会影响公司股本。

一、本次发行的德意志民主共和国基本信息

(1)批准

本公司已获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)对本次广发银行发行的批准。详情请参阅本公司于2018年12月1日发布的《关于在伦敦证券交易所发行广发银行上市并获得中国证监会批准的公告》(第2018-076页)(注:除非另有说明,本公告所列日期均指北京时间)。此次发行的广发银行招股说明书已获英国相关监管机构批准。详情请参阅本公司于2019年6月12日发布的《英国金融市场行为管理局批准并发布的关于在伦敦证券交易所发行gdr和上市的公告》(第2019-033页)。

(二)股份登记时间

2019年6月17日,公司首次发行的与广发银行对应的新增境内a股75,013,636只,已在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)上海分公司登记存管。持有人是花旗银行,n.a .,该公司的德意志民主共和国存款人。

2019年6月24日,公司新增的7,501,364股与广发银行相对应的境内a股已在中国结算上海分行登记存管。持有人是花旗银行(citibank,n.a),该公司的德意志民主共和国存款机构。

(3) gdr上市

2019年6月20日(伦敦时间),公司发行了75,013,636德国马克(行使超额配售权之前),并在伦敦证券交易所上市。证券的全称是华泰证券有限公司,证券代码为htsc。价格稳定运营商要求公司于2019年6月27日(伦敦时间)通过超额配售权向相关投资者追加发行7,501,364德国马克,该德国马克将在伦敦证券交易所主板上市交易。

二.德意志民主共和国跨境转移安排及赎回限制

德意志民主共和国跨境转换安排

除了通过国际订单市场买卖广发银行外,国际合格投资者还可以通过英国跨境转换机构在广发银行和a股之间进行跨境转换。截至本公告发布之日,根据上海证券交易所发布的信息,已有10家英国跨境转换机构完成跨境转换机构备案。

跨境转换包括a股转换为广发(以下简称“代”)和广发转换为a股(以下简称“赎回”)。英国的跨境转换机构通过在中国结算开立的跨境转换证券专用账户,处理因广发银行的产生和赎回而导致的境内基础股票非交易性转让。当海外市场的投资者生成或交换德意志民主共和国时,中国结算符合德意志民主共和国存款人和英国跨境转换机构发出的指令。匹配一致且相关基础股票确定足额后,中国结算将在交易日结束时办理相应境内基础股票的非交易转让。

英国跨境转换机构委托上海证券交易所会员在国内市场进行a股交易,并要求存款人生成或交换gdr。具体来说:

(1)代:英国跨境转换机构可以根据投资者的指示,委托上海证券交易所会员购买a股并交付给存款人,然后指示存款人发行相应的gdr并交付给投资者。由此产生的民主德国可以在伦敦证券交易所的主板上交易。

(2)赎回:英国跨境转换机构可以根据投资者的指示,指示存款人取消广发银行,存款人将这些广发银行代表的a股交付给英国跨境转换机构。英国的跨境转换机构可以委托上海证券交易所成员出售a股,并将收益交付给投资者。

(2)赎回限制

根据国内相关规定,本期广发赎回的期限为2019年6月20日(伦敦时间)至2019年10月17日(伦敦时间)。在此期间,公司本次发行的广发银行不得转换为a股。

根据中国证监会《关于批准华泰证券有限公司发行全球存托凭证并在伦敦证券交易所上市的批复》(证监发〔2018〕1993号),该公司广发股份最高限额不超过82,515,000股,a股相应最高限额为825,150,000股。因公司股票发行、股权分置或合并、转换率调整等原因导致广发银行增持或减持的,其上限也应相应调整。

本次赎回期末德意志民主共和国的数量为82,515,000股,相当于825,150,000股a股,占公司总股本的9.09%。

第三,广发银行对此次发行的赎回安排及其对公司股本的影响

本期德意志民主共和国赎回期限为2019年6月20日(伦敦时间)至2019年10月17日(伦敦时间)。广发银行赎回本期债券的期限即将到期。

广发银行此次赎回的期限已经到期,可以从2019年10月18日(北京时间)开始转换为a股。存托机构花旗银行(citibank,n.a .)将从2019年10月17日(伦敦时间)起接受德意志民主共和国撤销令,这将导致存托机构花旗银行(Citibank,n.a .)作为名义持有人持有的a股数量根据德意志民主共和国撤销令相应减少,并进入国内市场进行流通和交易。

在广发银行存续期上限内,英国跨境转换机构也可以根据投资者的指示,委托上海证券交易所会员从国内市场购买a股,并指示存托机构生成代表其购买a股的广发银行。产生gdr将导致花旗银行作为名义持有人持有的a股数量相应增加。

在企业民主德国跨境转换的情况下,企业民主德国的数量不得超过企业民主德国存续期间的最大数量。根据广发跨境转换安排,广发跨境转换不会导致公司新发行a股或流通a股数量发生变化,也不会影响公司股本。

特此宣布。

华泰证券有限公司

董事会

2019年10月10日


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